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【资讯】SEC联手FBI再击内幕交易七人被控非法获利0

发布时间:2020-10-17 01:40:48 阅读: 来源:锤子厂家

SEC联手FBI再击内幕交易 七人被控非法获利

素以打击内幕交易严格著称的美国证交会(SEC)联手美国联邦调查局(FBI),近日再出重拳。  北京时间周三晚间,SEC公告,对两家规模数十亿的对冲基金公司和七位基金经理、分析师提起刑事指控,他们涉嫌利用美国戴尔(Dell)、英伟达(Nvidia)两家公司未披露的季度业绩报告,染指其股票内幕交易,非法获利总金额高达7800万美元。  根据公告,其中分别就职于Diamondback Capital Management LLC和Level Global Investors LP的两位对冲基金交易员私下联系紧密,非法获得美国计算机硬件制造商戴尔和英伟达的非公开信息,同时另一位被指控的投资分析师也从戴尔内部提前获得公司2008年的季度业绩报告和其他经营数据,然后联合其他数位交易员,利用上述两家对冲基金进行股票内幕交易。  SEC执行部门主管罗伯特·库扎米(Robert Khuzami)指出:“这些人不是只希望获得些套利机会的底层职员,而是一些非常成熟的市场交易者,不惜违规搭建犯罪网络,有系统、有组织地一次次采集互通非法内幕信息。”  一位不愿透露姓名的美国市场人士对《第一财经日报》记者指出,一般分析师和交易员并不会直接寻求非法获利信息,进行内幕交易,而是通过一些中间机构,所以以前SEC大部分的指控都是针对这些专业的信息网络公司。而这次被指控的是基金经理跳过中间机构,直接建立自己的人际信源网络,实属罕见,而且非常大胆,预计将受到严厉的惩罚。  去年年底,盖伦集团(Galleon Group)创始人拉贾·拉特男(Raj Rajaratnam)因内幕交易被定罪入狱11年,这也是美国监管部门针对内幕交易案判处的最长刑期。

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